Occupation / Source of funds
MiFID-анкета: занятие, источник средств, объём
Также: occupation source of funds expected investing volume
Кратко
Стандартные поля MiFID-анкеты при открытии счёта: род занятий, источник средств, ожидаемый объём инвестиций. Часть KYC/AML процедуры.
Подробно
Occupation (род занятий), source of funds (источник средств), expected investing volume (ожидаемый объём инвестиций) — стандартные поля MiFID-анкеты, которые заполняет клиент при открытии брокерского счёта. Часть KYC (Know Your Customer) и AML (Anti-Money Laundering) процедуры, обязательной по EU-регуляции. Цель — proof of legitimacy средств и оценка пригодности (suitability) клиента для инструментов. Отвечать на эти вопросы нужно честно — расхождение с реальностью может привести к закрытию счёта.
Связанные термины
Другие понятия из категории «Брокеры и счета»:
Где встречается этот термин
Статьи на блоге, в которых Occupation / Source of funds разбирается подробнее в контексте:
Хочешь систему пассивного инвестирования с учётом польских реалий?
HetmanInvest — 6-недельная образовательная программа: от первой покупки ETF до годового плана и PIT-38. Без трейдинга, без крипты, ~1 час/мес поддержки.
Посмотреть программуОбразовательный контент. Это объяснение термина для общего понимания — не индивидуальная инвестиционная рекомендация и не doradztwo inwestycyjne (art. 76 UoOIF). Решение об использовании инструмента принимаешь самостоятельно. См. полный дисклеймер.